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最高法院剥夺了SEC在欺诈案件中的关键执法工具
2024-12-04 05:10  浏览:76

  

  华盛顿——周四,美国最高法院剥夺了美国证券交易委员会(sec)打击证券欺诈的一个主要工具,这一决定也可能对其他监管机构产生深远影响。

  法官们以6比3的投票结果裁定,被SEC指控欺诈的人有权在联邦法院接受陪审团审判。SEC是监管证券市场的机构。法院说,SEC在一些民事欺诈投诉中使用的内部诉讼程序违反了宪法。

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  SEC在一份新闻稿中表示,在截至9月30日的2023年政府支出年度,SEC获得了超过50亿美元的民事罚款。目前尚不清楚这些资金中有多少是通过内部诉讼或联邦法院诉讼获得的。

  在最高法院对案件作出裁决之前,该机构已经减少了在行政诉讼程序中提出的案件数量。

  在这个任期内的几起案件中,保守派和商业利益团体敦促由九人组成的最高法院约束联邦监管机构。最高法院的六名保守派法官已经对他们进行了限制,包括去年的一项决定,该决定严格限制了环境监管机构监管湿地水污染的能力。

  最高法院驳回了乔·拜登(Joe Biden)总统的民主党政府根据50年前的一项裁决提出的论点。最高法院在该裁决中裁定,法院内部诉讼没有违反宪法规定的民事诉讼由陪审团审理的权利。

  法官们对休斯顿对冲基金经理乔治·r·贾克西一案做出了裁决。总部位于新奥尔良的美国第五巡回上诉法院的一个意见分歧的小组对贾克西和他的爱国者投资顾问进行了严厉的经济处罚,SEC随后向最高法院提起上诉。

  上诉法院认为,SEC针对Jarkesy的案件应该在联邦法院审理,而不是在SEC的一名行政法法官审理。该案导致了30万美元的民事罚款,并偿还了68万美元的非法所得。

  贾克西的律师指出,SEC在行政法法官面前几乎赢得了所有案件,但在联邦法院审理的案件中只有60%左右获胜。

  上诉法院还表示,国会违宪地授予SEC "不受约束的权力",以决定此案是否应在法院审理,还是在行政部门机构内处理。它还表示,保护委员会行政法法官不被总统解雇的法律是违宪的。

  在11月的辩论中,这些问题几乎没有受到关注,法院选择仅根据陪审团审判的权利来解决此案。

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