监管机构周五对八家公司处以总计1.11亿美元的罚款，原因是它们在记录保存方面存在失误，这是针对华尔街使用WhatsApp和其他未经批准的即时通讯渠道进行业务讨论而采取的一系列执法行动中的最新一起。

　　美国证券交易委员会表示，包括Perella Weinberg、Interactive Brokers、Fifth Third Securities和Nuveen Securities在内的八家经纪交易商、投资顾问和评级机构已同意向sec支付总计9100万美元的罚款。

　　盈透证券还同意向美国商品期货交易委员会支付2,000万美元，以了结相关指控。

　　两家公司的律师要么没有立即回应置评请求，要么拒绝置评。

　　路透社(Reuters)本周早些时候首次报道称，SEC正接近与几家华尔街公司就记录保存不力达成和解。

　　两年来，SEC一直在打击华尔街使用未经批准的即时通讯应用程序，此次和解是最新的执法行动。迄今为止，SEC已对华尔街处以超过20亿美元的罚款。

　　

　　由于公司不监控个人通讯渠道，因此利用这些渠道讨论业务，就会使受sec监管的雇主违反记录所有商业通信的要求。SEC表示，此类记录对于防范欺诈和其他不当行为至关重要。

　　该机构写道:“由于未能保持和保存所需的记录，某些公司可能在SEC的各种调查中剥夺了SEC的这些非渠道通信。”

　　这些失误涉及不同级别的员工，包括主管和高级管理人员。

　　信用评级机构DBRS Inc.和Kroll Bond rating Agency LLC同意分别支付800万美元和400万美元。

　　

　　SEC称，两家公司的员工都未能保存电子通信，包括个人和工作设备上的非频道信息。DBRS还被指控与某些商业抵押贷款支持证券的评级有关的违规行为。

　　Robert W. Baird & Co.和William Blair & Company也达成和解。