马尼拉，菲律宾——Abra矿业公司及其董事、官员、转让代理人和一些股东因涉嫌交易欺诈而面临美国司法部的刑事诉讼。

　　在美国证券交易委员会(SEC)提交的一份申诉宣誓书中，该监管机构表示，它发现被告应对441项违反《证券监管法》和《修订公司法》的指控负责，这些指控据称是在2015年至2019年期间犯下的。

　　SEC还要求司法部根据《反洗钱法》对被告实施民事和刑事没收，并采取包括资产保全在内的其他相关措施。

　　受访者中包括Abra Mining总裁James Beloy和其他五名高管，以及亚洲转让和注册公司的五名高管。SEC还包括五名涉嫌与Abra Mining高管串通的股东。

　　专家说

　　早些时候，SEC对Abra Mining处以5.6亿比索的罚款，原因是该公司向菲律宾存托信托公司(Philippine Depository and Trust Corporation)提交的股票存在差异。Abra矿业向菲律宾证券交易委员会提交的股票总数为2589.6亿股，但该公司在菲律宾证券交易所(PSE)上市的股票总数仅为729.5亿股。

　　Abra Mining在其注册报表中显示的总股份仅为950亿股，而在其公司文件中显示的已发行和认购股份分别为993亿股和1993亿股。

　　美国证券交易委员会发现，2015年至2019年，非法发行的股票达到1690.5亿股，涉及474张股票证书。这些非法发行的股票在PSE进行了多次交易。

　　SEC表示:“被告AR (Abra Mining)发行代表未注册AR股票的证书、作为允许向公众发行未注册股票的转让代理的亚洲转让(Asian Transfer)以及Collados向公众发行未注册AR股票的违法行为的严重性已得到充分证明。”

　　“被调查者的违规行为是如此严重和严重，因为它相当于流通毫无价值的AR股票，损害了投资公众，”它补充说。

　　PSE敦促Abra Mining的少数股东就可用的补救措施寻求法律建议。目前，这家当地证交所运营商正准备将该公司摘牌。