近日，深交所发布公告，对申港证券给予通报批评处分。这一决定源于深交所联合上海证监局对该公司开展的现场检查，重点涉及客户交易行为管理、投资者适当性管理等方面的工作情况。检查结果显示，申港证券在多个环节存在违规行为，包括内部制度不完善、分支机构考核约束不足、监控名单不准确等问题。
值得注意的是，这并非申港证券首次被监管机构点名。深交所在通报中指出，该公司存在"屡教不改"的情况，早在2022年和2024年就曾因类似问题被采取监管措施，但整改效果不佳。今年以来，申港证券已多次被监管机构警示，包括陕西证监局和中证协先后就其投资者适当性管理、廉洁从业等方面的问题发出警示函。
与合规问题频发形成鲜明对比的是，申港证券2024年业绩表现亮眼，营业收入和净利润均实现两位数增长。这种"业绩向好"与"合规承压"并存的局面，反映出公司在业务拓展与合规管理之间的失衡。
面对监管压力，申港证券董事长邵亚良在新年贺词中强调了合规文化建设的重要性，提出要完善风险管理体系。然而，公司能否真正落实这些承诺，扭转当前合规管理不力的局面，仍有待观察。
口头警示、约见谈话仍未见效，申港证券再被通报批评
每日经济新闻
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